Mining Activity in Peru: Between Permitted Risk and The Crime of Illegal Mining
Abstract
In this article, the author analyzes the problem of mining activity in Peru based on the premise that it is characterized by its intrinsically risky nature, typical of the so-called risk society. Thus, this activity is analyzed under two legal perspectives: as a practice protected under the figure of the allowed risk, which is analyzed under the importance of the extrapenal regulation to understand its concept, foundation and overcoming; on the other hand, the crime of illegal mining, which is defined in article 307-A of the Peruvian Penal Code. Thus, the author contrasts both scenarios for a correct differentiation and understanding of the environmental problem in relation to mining activities.
Downloads
Métricas alternativas
References
Aller, G. (2016). La sociedad del riesgo. Instituto de Derecho Penal, (6), 1-52. https://publicaciones.fder.edu.uy/index.php/idp/article/view/104
Alonso, M. (2021). Manifestaciones del mal y derecho penal (el mal del delito, el mal de la pena y la maldad del autor). En R. de Vicente Martínez, D. Gómez Iniesta, T. Martín López, M. Muñoz de Morales Romero y A. Nieto Martín (eds.), Libro homenaje al profesor Luis Arroyo Zapatero: un derecho penal humanista (vol. I, pp. 41-58). BOE.
Baldeón, J. (2016). Tratado de derecho minero peruano. Jurista Editores.
Beck, U. (1998). La sociedad del riesgo: hacia una nueva modernidad. Paidós.
Bernal, J. y Montealegre, E. (2013). El proceso penal. Fundamentos constitucionales y teoría general (t. I, 6.ª ed.). Universidad Externado de Colombia.
Calderón, L. (2013). Apuntes sobre el delito de minería ilegal en el Perú a poco más de un año desde su tipificación. Gaceta Penal y Procesal Penal, (49), 157–167.
Caro, D. y Reyna, L. (2019). Derecho penal económico y de la empresa. Parte especial (t. II). Gaceta Jurídica.
Caro John, J. A. (2023). Algunas consideraciones sobre el riesgo permitido en el Derecho penal. Forseti. Revista de Derecho, 12(18), 41-66. https://doi.org/10.21678/forseti.v12i17.2167
Caro John, J. A. y Huamán, D. (2021). La insostenibilidad técnico-jurídica del proceso de formalización minera: enfoque penal. En A. Beltrán, C. A. Sanborn y G. Yamada (eds.), En búsqueda de un desarrollo integral. 20 ensayos en torno al Perú del Bicentenario. Fondo Editorial Universidad del Pacífico.
Corcoy, M. (2013). El delito imprudente. Criterios de imputación del resultado (2.ª ed.). BdeF.
De Echave, J. (2016). La minería ilegal en Perú entre la informalidad y el delito. Nueva Sociedad, (263), 131-144. https://nuso.org/articulo/la-mineria-ilegal-en-peru-entre-la-informalidad-y-el-delito/
De la Cuerda, M. (2023). Responsabilidad penal y negocios estándar. BOE.
De la Cuesta, P. (1995). Causalidad de los delitos contra el medio ambiente. Tirant lo Blanch.
De la Cuesta, P. (2005). Sociedad del riesgo y Derecho penal. En L. Reyna (coord.), Nuevas tendencias del derecho penal económico y de la empresa. Ara Editores.
Donayre Arellano, J. (2025). El minero en proceso de formalización no incurre en delitos de minería ilegal, lavado de activos u organización criminal. Gaceta Penal y Procesal Penal, (187), 18-29.
Feijóo, B. (1999). Homicidio y lesiones imprudentes: requisitos y límites materiales. Edijus.
Feijóo, B. (2017). Imputación objetiva en el derecho penal. Nuevos alcances. Ediciones Olejnik.
Ferreira, C. y Olcese, F. (s. f.). Actividad minera y su impacto en calidad de vida en su entorno a nivel distrital [PDF]. https://app.ingemmet.gob.pe/biblioteca/pdf/PERM35-158.pdf
Flores, A. (2024). Observaciones al fundamento del riesgo permitido. Derecho Penal y Criminología, 46(120), 253–285. https://doi.org/10.18601/01210483.v46n120.10
García, P. (2015). Derecho penal económico. Parte especial (vol. II, 2.ª ed.). Instituto Pacífico.
García, P. (2022). Derecho penal económico. Parte general (4.ª ed.). Instituto Pacífico.
García, P. (2025). Minería ilegal y derechos humanos en el Perú. En J. Dopico, M. Muñoz de Morales y A. Nieto (dirs.), Verdes y justas: responsabilidad penal y diligencia debida en las organizaciones multinacionales. BOE.
Gil Gil, A. (2025). De nuevo sobre el riesgo permitido: a propósito de Silva Sánchez. InDret, (1), 136-177. https://doi.org/10.31009/InDret.2025.i1.05
Glave, M. y Kuramoto, J. (2007). La minería peruana: lo que sabemos y lo que aún nos falta por saber. En Investigación, políticas y desarrollo en el Perú (pp. 135-181). GRADE. https://www.grade.org.pe/upload/publicaciones/archivo/download/pubs/InvPolitDesarr-4.pdf
González, Y. (2024). Elementos configuradores del derecho penal ambiental: su plasmación en la regulación del delito ecológico. Revista Sistema Penal Crítico, 5, 1–39. https://doi.org/10.14201/rspc.31889
Huamán, D. (2016). El delito de minería ilegal: principales aspectos sustantivos sobre el tipo base y sus agravantes. En J. Hurtado (dir.), Temas de derecho penal económico: empresa y compliance. Fondo Editorial PUCP.
Jiménez, M. (2014). Sociedad del riesgo e intervención penal. Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología, (16), 1–25. https://www.pensamientopenal.com.ar/doctrina/40556-sociedad-riesgo-e-intervencion-penal
Kindhäuser, U. y Zimmermann, T. (2024). Derecho penal. Parte general. Tirant lo Blanch.
Lamadrid, A. (2014). El delito de contaminación ambiental: comentario a la Casación n.º 383-2012/La Libertad. Actualidad Penal, (4), 42–52.
Luzón, D. (2016). Lecciones de derecho penal. Parte general (3.ª ed.). Tirant lo Blanch.
Maraver, M. (2007). El principio de confianza en derecho penal: un estudio sobre la aplicación del principio de autorresponsabilidad en la teoría de la imputación objetiva [Tesis de doctorado, Universidad Autónoma de Madrid]. https://repositorio.uam.es/handle/10486/4398
Mendoza, P. (2016). Los delitos de minería ilegal y conexos: aspectos sustantivos y procesales. Gaceta Penal y Procesal Penal, (79), 307–342.
Meza, A. (2020, 5 de octubre). Breves apuntes sobre la gran minería en el Perú. Conexión Ambiental. https://conexionambiental.pe/breves-apuntes-sobre-la-gran-mineria-en-el-peru/
Ministerio de Energía y Minas. (2024). Anuario minero 2023. https://www.gob.pe/institucion/minem/informes-publicaciones/5804716-anuario-minero-2023
Montaner, R., Fakhouri, Y. y Llobet, M. (2010). El delito ecológico como ley penal en blanco y su adaptación a los espacios de riesgo en los que impera la técnica. Derecho y Sociedad, (34), 221-230. https://revistas.pucp.edu.pe/index.php/derechoysociedad/article/view/13343
Oré, E. (2015). Los delitos de contaminación y minería ilegal. Actualidad Penal, (8), 174–191.
Otto, H. (2017). Manuel de derecho penal. Teoría general del derecho penal (7.ª ed.). Atelier.
Pariona, R. (2006). El derecho penal «moderno». Sobre la necesaria legitimidad de las intervenciones penales. Derecho Penal y Criminología, 27(82), 155–174. https://revistas.uexternado.edu.co/index.php/derpen/article/view/980
Peña Cabrera Freyre, R. (2023). Delitos ambientales y de minería ilegal. San Bernardo.
Perdomo, J. (2022). Explotación de minerales: una actividad riesgosa en la mira del derecho penal. Derecho penal ambiental y reparación de daños a la naturaleza. Universidad Externado de Colombia. https://medioambiente.uexternado.edu.co/wp-content/uploads/sites/19/2022/06/1.-JORGE-PERDOMO.pdf
Prittwitz, C. (2004). Sociedad del riesgo y derecho penal. En J. Guzmán (coord.), El penalista liberal. Controversias nacionales e internacionales en derecho penal, procesal penal y criminología. Hammurabi.
Ragués, R. (2020). Tema 6: Imputación del delito económico a personas físicas (II). En J. Silva (dir.), Lecciones de derecho penal económico y de la empresa. Parte general y especial. Atelier.
Reyes, Í. (2015). Un concepto de riesgo permitido alejado de la imputación objetiva. Ius et Praxis, 21(1), 137-169. https://doi.org/10.4067/S0718-00122015000100005
Robles, R. (2020). Tema 5: Imputación del delito económico a personas físicas (I): tipo objetivo. En J. Silva (dir.), Lecciones de derecho penal económico y de la empresa. Parte general y especial. Atelier.
Ruiz, H. (2023). El principio de legalidad penal y la necesidad de una redacción adecuada del delito de minería ilegal. Lucerna Iuris et Investigatio, 1(4), 67-87. https://doi.org/10.15381/lucerna.n4.25246
San Martín, D. (2022). El derecho minero. Fondo Editorial PUCP.
Sánchez-Málaga, A. (2017). Concepto y delimitación del dolo: teoría de las condiciones para el conocimiento [Tesis de doctorado, Universitat de Barcelona]. https://www.tdx.cat/handle/10803/457620
Silva, J. (2006). La expansión del derecho penal: aspectos de la política criminal en las sociedades postindustriales (2.ª ed.). BdeF.
Silva, J. (2020). Tema 2: La legislación penal económica. En R. Robles (coord.), Lecciones de derecho penal económico y de la empresa: parte general y especial. Atelier.
Silva, J. (2022). El riesgo permitido en derecho penal económico. Atelier.
Tamayo, J., Salvador, J., Vásquez, A. y Zurita, V. (eds.). (2017). La industria de la minería en el Perú: 20 años de contribución al crecimiento y desarrollo económico del país. Osinergmin. https://www.gob.pe/institucion/osinergmin/informes-publicaciones/483409-la-industria-de-la-mineria-en-el-peru-20-anos-de-contribucion-al-crecimiento-y-desarrollo-economico-del-pais
Torío, A. (1981). Los delitos de peligro hipotético. Contribución al estudio diferencial de los delitos de peligro abstracto. Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, (34), 825–848. https://www.boe.es/biblioteca_juridica/anuarios_derecho/abrir_pdf.php?id=ANU-P-1981-20082500848
Urquizo, J. (2021). Derecho penal. Principios fundamentales. Gaceta Jurídica.
Vega, F. (2010). ¿Sociedad de riesgo en el Perú? Derecho y Cambio Social, (21), 1-5. https://www.derechoycambiosocial.com/revista021/sociedad_de_riesgo_en_el_peru.pdf
Ventura, J. (2024). El desafío de la formalización minera en el Perú: evaluación de los incentivos y resultados. Chornancap Revista Jurídica, 2(1), 133-166. https://doi.org/10.61542/rjch.59
Fuentes normativas y jurisprudenciales
Código Penal. Decreto Legislativo n.º 635. Diario Oficial El Peruano (8 de abril de 1991). https://diariooficial.elperuano.pe/Normas/obtenerDocumento?idNorma=2
Código Procesal Penal. Decreto Legislativo n.º 957. Diario Oficial El Peruano (29 de julio de 2004). https://diariooficial.elperuano.pe/Normas/obtenerDocumento?idNorma=70003
Constitución Política del Perú [Const.]. (1993, 29 de diciembre). https://www.pcm.gob.pe/wp-content/uploads/2013/09/Constitucion-Politica-del-Peru-1993.pdf
Acuerdo Plenario n.º 02.B-2023/CIJ-112 (2023). Corte Suprema de Justicia de la República (28 de noviembre de 2023). https://www.gob.pe/institucion/pj/informes-publicaciones/4935726-acuerdo-plenario-n-02-b-2023-cij-112-delitos-ambientales
Casación n.º 383-2012/La Libertad (2013). Corte Suprema de Justicia de la República, Sala Penal Permanente (15 de octubre de 2013). https://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/cij-juris/s_publicaciones_juriprudencia/as_doctrina_jurisprudencial
Casación n.º 186-2022/Cusco (2023). Corte Suprema de Justicia de la República, Sala Penal Permanente (24 de agosto de 2023).
Casación n.º 2073-2019/Lambayeque (2021). Corte Suprema de Justicia de la República, Sala Penal Transitoria (7 de diciembre de 2021).
Casación n.º 464-2016/Pasco (2019). Corte Suprema de Justicia de la República, Sala Penal Transitoria (21 de mayo de 2019).
Casación n.º 819-2016/Arequipa (2019). Corte Suprema de Justicia de la República, Sala Penal Transitoria (24 de mayo de 2019).
Decreto Legislativo n.º 1451. Decreto Legislativo que fortalece el funcionamiento de las entidades del gobierno nacional, del gobierno regional o del gobierno local, a través de precisiones de sus competencias, regulaciones y funciones. Diario Oficial El Peruano (16 de septiembre de 2018). https://busquedas.elperuano.pe/dispositivo/NL/1692078-26
Decreto Legislativo n.º 1105. Decreto Legislativo que establece disposiciones para el proceso de formalización de las actividades de pequeña minería y minería artesanal. Diario Oficial El Peruano (19 de abril de 2012). https://www.elperuano.pe/NORMASLEGALES/2012/04/19/778570-2.html
Decreto Legislativo n.º 1336. Decreto Legislativo que establece disposiciones para el proceso de Formalización Minera Integral. Diario Oficial El Peruano (6 de enero de 2017). https://busquedas.elperuano.pe/dispositivo/NL/1471014-2
Decreto Legislativo n.º 1351. Decreto Legislativo que modifica el Código Penal a fin de fortalecer la seguridad ciudadana. Diario Oficial El Peruano (7 de enero de 2017). https://busquedas.elperuano.pe/dispositivo/NL/1471551-3
Ley General de Minería. Decreto Supremo n.º 014-92-EM (3 de junio de 1992). https://www.gob.pe/institucion/minem/informes-publicaciones /3304361-tuo-de-ley-general-de-mineria-ed-2022
Ley n.º 27867. Ley Orgánica de Gobiernos Regionales. Diario Oficial El Peruano (18 de noviembre de 2002). https://diariooficial.elperuano.pe/Normas/obtenerDocumento?idNorma=33
Expediente n.º 00017-2023-PI/TC (2025). Tribunal Constitucional (8 de abril de 2025). https://tc.gob.pe/jurisprudencia/2025/00017-2023-AI.pdf
Copyright (c) 2025 Mayron Noel Cáceres Gregorio

This work is licensed under a Creative Commons Attribution 4.0 International License.





