Artículo de
investigación
Las redes de citación
y su relevancia para la administración del
conocimiento de los precedentes judiciales en México
Reference networks and their relevance for managing judicial precedent knowledge
in Mexico
Redes de citação e sua relevância para a administração do conhecimento de precedentes judiciais no
México
Daniel Trejo Medina
Universidad Nacional Autónoma
de México (UNAM) (Ciudad de México, México)
Contacto: dantm@comunidad.unam.mx https://orcid.org/0000-0002-2400-0561
RESUMEN
La administración efectiva del conocimiento en las redes de citación jurídica es indispensable en la práctica moderna del derecho, toda vez que habilita una aplicación más coherente y justa del precedente judicial, facilita la toma de decisiones
informadas y respalda la evolución continua
del derecho bajo un contexto de rápida evolución tecnológica. Las oportunidades para mejorar y revolucionar la práctica jurídica son vastas, a medida que avanzamos hacia un
futuro cada vez más digitalizado, la habilidad
para gestionar y utilizar efectivamente el conocimiento jurídico será cada vez más valiosa, no solo para los operadores jurídicos, sino para la
integridad y la eficacia del sistema de justicia.
Palabras clave: redes de citación; administración del conocimiento; unidad
de conocimiento; precedente judicial; inteligencia artificial.
Términos de indización: gestión del conocimiento; base de datos bibliográfica;
procesamiento de la información; teoría legal; inteligencia artificial (Fuente: Tesauro Unesco).
ABSTRACT
Effective knowledge management within legal reference networks is essential in modern legal
practice, as it enables a more consistent and fair application
of judicial precedent, facilitates informed decisionmaking,
and supports the continuous evolution of law
within a rapidly advancing technological context. Opportunities to enhance and revolutionize legal practice are vast; as we
move toward an increasingly digitalized future, the ability to manage and utilize legal knowledge effectively
will become ever more valuable, not only for legal practitioners but also for the integrity and efficacy of the
justice system.
Key words: reference networks; knowledge management;
knowledge unit; judicial precedent; artificial intelligence.
Indexing terms: knowledge management;
bibliographic databases; information processing; legal
theory; legal decisions; artificial intelligence (Source: Unesco Thesaurus).
RESUMO
O gerenciamento eficaz do conhecimento em redes de citação legal é
indispensável na prática moderna do direito, pois permite uma aplicação mais consistente e justa do precedente judicial, facilita a tomada de decisões
informadas e apoia a evolução
contínua do direito em um contexto de tecnologia em
rápida evolução. As oportunidades de aprimorar e revolucionar a prática jurídica são vastas.
À medida que avançamos em direção a um futuro cada vez mais digitalizado, a capacidade de gerenciar e usar o conhecimento jurídico de
forma eficaz se tornará cada vez mais valiosa,
não apenas para os profissionais do direito, mas também para a integridade e a eficácia do sistema de justiça.
Palavras-chave: redes de citação;
gestão do conhecimento; unidade de conhecimento; precedente judicial; inteligência artificial.
Termos de indexação: gestão
do conhecimento; banco de dados bibliográfico; processamento de informações; teoria jurídica;
inteligência artificial (Fonte: Unesco Thesaurus).
1.
INTRODUCCIÓN
Al explorar el tema del precedente judicial, hay que reflexionar sobre los alcances de la actividad judicial, aunque de
manera precisa acerca de la importancia de la labor jurisdiccional, es decir, lo que dicen los jueces y cómo lo dicen. Los juzgadores deben
interpretar y argumentar jurídicamente a partir de los materiales normativos y los casos concretos
que llegan a su ponencia.
La administración del conocimiento
(AC), cuyo auge se originó en la década de 1990 principalmente de la mano de autores
como Nonaka y Takeuchi (1995), está identificada como la estrategia de optimización de la
organización, que extrae, almacena, organiza, empaqueta y comunica información
esencial a la organización de una manera que transparenta y mejora el desempeño y competitividad del empleado, ciudadano,
usuario y de la organización misma con una adecuada planeación, organización dirección
y control. (Trejo, 2009, p. 85)
Para fines de este documento
en el que se analizan
las redes de citación
y su relevancia para el
precedente judicial en México, es pertinente señalar que las redes de citación se refieren al sistema
interconectado de referencias legales y jurisprudenciales utilizadas principalmente
por los operadores jurídicos, abogados y académicos con la finalidad de fundamentar y enriquecer sus argumentos, sus
decisiones y sus análisis (Ashley,
2019); estas redes son trascendentales para entender cómo se construyen, así como también la evolución de las
normativas y las decisiones judiciales.
El precedente judicial es un
principio fundamental en diversos sistemas legales, especialmente para los basados
en el common law (derecho
común, ley común); además, como menciona Taruffo (1997), los precedentes, independientemente de que se definan como
fuentes del derecho, son utilizados a menudo por los tribunales (p. 458)
de distintos sistemas de derecho.
El
precedente es entonces
una decisión judicial
previa que establece un ejemplo o una regla que se
aplica en casos futuros con circunstancias similares, por lo que «con el reconocimiento de la fuerza vinculante de los precedentes se persiguen valores que son muy
importantes para el adecuado funcionamiento de los ordenamientos jurídicos, como la seguridad,
igualdad e imparcialidad» (Bernal
et al., 2018, p. 146). Se debe puntualizar que los casos resueltos por el Alto Tribunal o una corte constitucional en turno tienen
consecuencia vinculante sobre tribunales o cortes a su alcance
(Garner et al., 2016).
El impacto del precedente en la
evolución del derecho continental ha
motivado en países de Hispanoamérica su sistematización informática para brindar acceso a los operadores jurídicos, en diversas materias, desde la administrativa (Cairampoma,
2014) hasta los altos tribunales; por ejemplo, Brasil tiene un avance significativo regionalmente hablando
a partir de su nuevo modelo procesal CPC2015 que impulsa al precedente (Pilati, 2017).
Las externalidades del precedente
judicial, además de considerar ser un instrumento para la protección de los derechos, contribuyen a fomentar la coherencia, la seguridad y la previsibilidad en el sistema jurídico, promueven el diálogo entre los diversos tribunales (Pérez y Pessoa, 2015), lo que permite alcanzar argumentos legitimantes y convincentes que los tribunales puedan seguir en sus decisiones futuras, minimizando el riesgo de error.
Las redes de citación
son herramientas resultantes de una diligente AC jurídico, ya que permiten organizar y acceder a vastas cantidades de información legal de manera eficiente. Dado el avance de la
tecnología, la administración de estas redes se ha tornado más sofisticada, al
incorporar herramientas técnicas
como la inteligencia artificial (IA) y bases de datos, bajo premisa o en línea para mejorar
el acceso y el análisis
de dicha información (Studwell, 2019).
Además de su aplicación en lo
jurisprudencial, para los diversos operadores jurídicos, las redes de citación son
importantes en la educación jurídica, ya que enseñan a los futuros abogados
cómo investigar y aplicar precedentes relevantes en sus argumentaciones. Se abona que, en
el caso de México, con su tradición romano germánica de un derecho legislado, no es del todo similar al derecho jurisprudencial de la Ley Común.
Entre los puntos sustantivos de la Reforma
Constitucional al Poder Judicial de la Federación de México, publicada el 11 de marzo de 2021, está la transición en la resolución de los asuntos, para pasar de un sistema de tesis a uno apuntalado en un sistema de precedentes en el juicio de amparo, en términos del párrafo decimosegundo del capítulo IV, numeral 94, de la Constitución Política de
los Estados
Unidos Mexicanos. Entonces, en el caso de entidades federativas, a nivel federal, la doctrina constitucional por precedentes habilitará
contar con un sistema de criterios adoptados por las Salas o el Pleno del Alto Tribunal del país, independientemente de lo previsto en la Ley de Amparo en su numeral
217.
Las redes de citación en el
ámbito jurídico —consideradas como un sistema que conecta diferentes decisiones judiciales, doctrinas y trabajos académicos mediante referencias cruzadas—
muestran cómo se relacionan entre sí los casos, las teorías legales y las publicaciones
que coadyuvan a entender el desarrollo
del derecho y cómo se establecen y evolucionan los precedentes judiciales. Para hacer
evidente una referencia de AC en derechos humanos, debe considerarse, por ejemplo, la facilidad de acceso y presentación
explícita de la extensa obra y participación en la jurisprudencia de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos del Dr. Sergio García Ramírez (2018), que contribuye significativamente en consecuencia a estas redes de citación; sus fallos, sus opiniones y sus trabajos académicos son frecuentemente citados por
otros juristas, tribunales y académicos, lo que refleja la influencia de su
pensamiento y sus decisiones en la formación
de precedentes judiciales en el ámbito de los derechos humanos. Este ejemplo de la relevancia del Dr. García Ramírez en el con texto de los precedentes judiciales, así como de las redes de citación,
per mite visualizar y analizar la interconexión y la influencia en
decisiones posteriores dentro del sistema legal tanto en el ámbito nacional como internacional,
que como resultado ha repercutido en el desarrollo del derecho y la interpretación
de los
tratados de derechos humanos que
han contribuido al establecimiento de precedentes judiciales en temas de su especialidad.
Las redes de citación entonces
pueden coadyuvar a que los operadores del derecho fundamenten sus decisiones en precedentes,
asegurando una mayor consistencia y pronóstico en la aplicación del derecho, lo
cual facilita su evolución al permitir que nuevas decisiones se puedan construir sobre las bases de casos anteriores, y que se adapten a los cambios sociales y tecnológicos, dado que promueven la
interconexión entre diferentes jurisdicciones y niveles judiciales.
2.
EL PRECEDENTE JUDICIAL, BREVE APROXIMACIÓN
El precedente en varios sistemas
legales sirve de referencia o guía para resolver asuntos con circunstancias similares; este concepto
se basa en la idea de la
consistencia y el pronóstico en la aplicación de la ley. En este sentido, una
apropiada AC permitiría emplear herramientas tecnológicas sobre los datos de las resoluciones, que pudieran vincularse automáticamente y a priori con una red de citación.
El
sistema de precedente judicial, también conocido
como jurisprudencia de precedentes o stare decisis, tiene sus raíces en el sistema de derecho anglosajón, conocido como common law, originado en Inglaterra. En este sistema,
las decisiones judiciales de cortes superiores (como la Corte Suprema) son vinculantes para cortes
inferiores en casos similares, con lo que se asegura un grado de coherencia en
la interpretación y la aplicación de la ley. A través
del tiempo, el sistema de precedentes en el common law ha evolucionado, ello ha permitido
adaptaciones a nuevas circunstancias y desafíos sociales,
siempre manteniendo un respeto por las decisiones previas.
Comprender el peso de un caso como precedente es una tarea retadora y a su vez productiva, los académicos e investigadores emplean los precedentes para examinar qué factores influyen en la evolución de la ley, identificar qué cuestiones son actualmente
más relevantes y pronosticar
qué cuestiones podrían volverse activas en el futuro (Cross y Spriggs, 2010).
En
el caso de los operadores jurídicos y los litigantes, el precedente
puede ocuparse para identificar los casos o
la jurisprudencia relevante que puede convencer a un juzgador. Por este
motivo una cita de un criterio es una buena pista de que un caso citado es un precedente para el asunto en cuestión, entonces, con base en
esta hipótesis a nivel empírico se han comenzado a utilizar métodos
con redes de citas legales
para clasificar el valor de los casos (Fowler et al., 2017).
3.
LA ADMINISTRACIÓN DEL CONOCIMIENTO Y LAS REDES DE CITACIÓN
Históricamente el common law ha
generado un gran volumen de decisiones judiciales y criterios que forman la
base de futuras sentencias en sus respectivas jurisdicciones, la administración
efectiva del conocimiento implica catalogar y almacenar esta información de
manera que sea fácil mente accesible.
De modo funcional se han empleado,
aun sin que algunos órganos de justicia cuenten con una AC básica, herramientas
tecnológicas como bases de datos
y plataformas en línea que facilitan el almacenamiento, la búsqueda y la referencia a casos pasados,
lo cual es vital en un sistema
de common law, donde el
conocimiento explícito de precedentes es esencial para la práctica jurídica.
La AC, bajo la perspectiva del common law, considera además del análisis y el linaje del
conocimiento, el desarrollo de herramientas analíticas informáticas para la
proyección e investigación jurisdiccional. Lo anterior facilitaría a los juzgadores analizar, por ejemplo, tendencias jurisprudenciales y hallar
precedentes relevantes, determinar líneas jurisprudenciales, ya que esto implica analizar cómo
ciertos temas y cuestiones jurídicas han sido tratadas
a lo largo del tiempo,
lo cual es apreciable
para entender la evolución misma del derecho.
No obstante,
las aproximaciones funcionales que no integran modelos adecuados de conocimiento
jurídico suelen entonces ofrecer como sistemas de consulta simples buscadores de texto
abierto, que pese a poder contener elementos básicos de IA alcanzan a
presentar dificultades para
entender completamente el contexto, los criterios, las sutilezas del lenguaje
jurídico, lo que obtiene como resultado generación de contenido que es
jurídicamente inexacto o que no captura plenamente las complejidades de un caso o de una normativa jurídica.
Entre las noveles omisiones en modelos de IA aplicada en lo jurídico se encuentra la inadecuada
instrumentación de unidades de cono cimiento o un incompleto desarrollo de entidades de información que carece de reglas de negocio explícitas y completas, es decir, un modelo de conocimiento incongruente, lo que al
emplear herramientas básicas de IA hace que su entrenamiento se base en datos
generales y no en particularidades de casos individuales, por lo que si se entrena con datos que contienen sesgos históricos o
vigentes, dichos sesgos pueden reflejarse en los resultados.
En materia jurídica, donde la
equidad y la imparcialidad son fundamentales, puede ser riesgoso carecer de modelos de
conocimiento completos,
se pueden interpretar incorrectamente las leyes, la jurisprudencia, en especial si hay
ambigüedades o si las leyes han cambiado recientemente; si el criterio evolucionó, es decir, su linaje se modificó, aunado a que una regla de negocio facilita el manejar
información confidencial y sensible,
toda vez que garantizar la seguridad y la privacidad de estos datos es crucial, y cualquier fallo en este aspecto puede tener consecuencias graves.
A nivel jurisdiccional,
especialmente a nivel federal, la AC debería ser una actividad normada y obligatoria, dado
que la transición hacia un
modelo digital e informático de los procesos, los asuntos, los datos, el marco legal y jurídico, puede generar islas de
información y datos, es decir, un operador
jurídico tiene una fuente enorme
de datos disponibles que son administrados por
diversos participantes. Debe considerarse que el juzgador o el proyectista en un asunto, al consultar un sistema informático, atiende una ley que ya fue superada, ya
sea por procesos legislativos o por contradicción, pero esta no fue
actualizada, su resolución sería espuria de manera involuntaria y afecta al justiciable. O, más grave aún, debe considerarse que un inadecuado control de la AC permite que se almacenen jurisprudencias artificiales y
creadas sin intervención del tribunal en cuestión, elemento que señala la importancia de una adecuada AC. En consecuencia, la
vinculación de criterios para redes de citación puede ser instrumentada mediante una AC.
Como implementación a priori de la AC, se puede emplear el modelo ADSA (Trejo, 2009, p. 147), nombrado así por
sus fases: análisis, diseño, solución, apreciación, ya que para la integración de redes de citación se debe analizar y recopilar, entre otros,
documentos jurídicos, como sentencias, artículos de doctrina, leyes y ordenamientos en general. La integración de un modelo de AC puede habilitar el procesar e interpretar mediante técnicas de IA el contenido de
estos documentos, para identificar conceptos clave, criterios, partes
relevantes del texto y términos jurídicos específicos; por consiguiente, extraer referencias a otros documentos legales dentro del texto, como
cuando una sentencia cita un caso previo o una ley, para analizar las conexiones entre los documentos a fin de entender cómo se atañen entre sí, lo que puede revelar tendencias y patrones en la jurisprudencia. Con datos procesados, es factible construir una red que
visualice cómo se citan y se relacionan los documentos, y actualizarse dinámicamente conforme se añaden nuevos documentos y citaciones.
Considerando un contexto de AC, para una implementación de una red de citación, debe incorporar mecanismos
que puedan aprender de las interacciones que los usuarios realizan mediante consultas, para mejorar su precisión y su utilidad, ello puede afinar su algoritmo de manera regular para reflejar elementos como cambios en el lenguaje
y las prácticas jurídicas.
3.1.
Referencia para el análisis de las redes de citación
Para desarrollar redes de citación jurídica
a partir de AC, se puede, entre otros elementos, emplear el procesamiento de lenguaje
natural (NLP, del inglés natural language processing).
El NLP es una rama de la IA
centrada en la interacción entre computadoras
y lenguaje humano,
es decir, es como enseñar
a una computa dora a entender y comunicarse en lenguaje humano,
similar a como un abogado se comunica con clientes, colegas y jueces en el
campo legal.
En
el campo del derecho el NLP se puede emplear
para tareas como búsqueda de información, revisión
de documentos, traducción, resumen y análisis de datos, es una herramienta que puede
mejorar la eficiencia y la precisión de las tareas rutinarias (Trejo, 2023); en el ámbito de la ley común,
puede incluso aplicarse en el pronóstico de resoluciones y sugerencia de criterios.
El NLP contiene múltiples
herramientas con algoritmos efectivos basados, entre otros, en el modelo de transformadores
(transformers),
como BERT (Bidirectional Encoder Representations from Transformers) o sus variantes más avanzadas como RoBERTa. Estos modelos han probado ser altamente efectivos para comprender y procesar lenguaje natural, lo que los hace adecuados para la
identificación y el análisis de citaciones en documentos legales (Devlin et al., 2018).
BERT fue desarrollado por la empresa Google, que utiliza una técnica denominada «atención», que permite ponderar al modelo la importancia que tiene cada palabra dentro de un contexto en ambas direcciones, izquierda y derecha, con respecto de cada palabra, lo cual mejora la comprensión del significado del
texto (Devlin et
al., 2018).
BERT puede entrenarse para
reconocer entidades jurídicas (como tesis aisladas, tesis de jurisprudencia,
criterios, resoluciones, ejecutorias, precedentes, ordenamientos en general, entre varios
elementos documentales) y las relaciones
entre estas. Ello es primordial para construir una red de citación y diferenciar los diversos usos de una misma palabra o una frase, algo notable
en textos jurídicos donde el mismo término
puede tener diferentes significados, razón por la cual contar con un tesauro
jurídico es relevante y pertinente (Liu et al., 2019).
El modelo BERT puede presentar mejor desempeño si se basa en unidades de conocimiento, al emplear, como se señaló previamente, tesauros especializados, dado que
debe ser entrenado específicamente con un corpus de textos jurídicos para adaptarse al lenguaje y las estructuras propias del ámbito jurídico,
de la jurisdicción en cuestión, lo cual inclusive puede funcionar para
distinguir materias y a su vez correlacionarlas en criterios (Devlin et al., 2018).
La vinculación entre el uso de modelos de lenguaje como BERT y RoBERTa, con una satisfactoria AC
aplicada al precedente judicial, puede facilitar a los operadores jurídicos, a los justiciables e incluso a la sociedad
en general vincular las relaciones de documentos y acceder a información relevante, tomar decisiones más informadas, mejorar la eficiencia en su práctica;
esta combinación de tecnología y gestión del conocimiento es esencial para mantenerse actualizado en un entorno legal en constante cambio y para brindar un servicio de calidad a los ciudadanos (Trejo, 2023).
3.2.
Las redes de citación en la práctica jurídica
En
el contexto de México, el sistema legal
romano germánico está basado
en un conjunto
de leyes escritas
y en la jurisprudencia (decisiones judiciales) como fuente de derecho;
en consecuencia, no se basa en la doctrina de la ley común, donde la aplicación y el
empleo de redes de citación tiene mayor relevancia.
Aunque el derecho romano germánico se sustenta en códigos y leyes escritas, las decisiones judiciales
aún desempeñan un papel importante; es por lo que se tiene en vista que las
redes de citación pueden ayudar a los juristas y los académicos del derecho a
rastrear cómo las decisiones judiciales influyen en la interpretación y la aplicación de las leyes. Lo anterior es especialmente relevante en jurisdicciones
donde las decisiones judiciales se consideran jurisprudencia vinculante o precedente; por lo que las redes
de citación coadyuvan en el análisis
de la jurisprudencia, dado que los operadores jurídicos, los
investigadores jurídicos, los proyectistas o los abogados en general pueden comprender de qué modo las
decisiones judiciales se relacionan
entre sí.
Pueden mostrar qué casos se citaron
con frecuencia, cuáles se consideran precedentes importantes y cómo se
desarrollaron ciertas áreas del derecho en el tiempo,
además puede encontrarse jurisprudencia relevante
para argumentar en casos basados en precedentes legales sólidos.
En materia de investigación jurídica tradicional, los abogados y los
académicos pueden utilizar estas redes para identificar las fuentes más influyentes en un área legal
específica y para encontrar precedentes relevantes para sus casos o
sus investigaciones.
Desde la perspectiva del estudio de
doctrinas legales, las redes de citación pueden ayudar a rastrear cómo las
obras escritas por académicos y juristas notables influyen en la evolución del pensamiento legal y en la interpretación de las leyes, en
el desarrollo del pensamiento jurídico y en la interpretación de las leyes codificadas. De manera práctica pueden emplearse
incluso como un medio de visualización de
relaciones entre los criterios, es decir, estas redes pueden proporcionar una representación gráfica de las conexiones
entre leyes, resoluciones y otros
documentos legales, lo que facilita la comprensión de interacciones legales complejas.
Considerando la labor
jurisdiccional, las redes de citación consiguen mostrar cómo los tribunales han interpretado y aplicado ciertas disposiciones legales
en el pasado, esto puede
facilitar a los juzgadores y a los diversos
operadores jurídicos comparar
diferentes enfoques y argumentos utilizados en casos
similares.
Si bien la jurisprudencia no
desempeña un papel tan destacado en el sistema romano germánico comparado con el de la ley común, aún puede haber cambios en la interpretación de la ley a lo largo del tiempo, por lo que las redes de citación pueden facilitar el rastreo y el entendimiento de la evolución de la jurisprudencia en relación con ciertas leyes o
disposiciones.
En el caso de México, con la reciente Reforma Constitucional en Materia de Justicia Federal, el avance en el sistema de precedentes con base en las resoluciones de la Suprema Corte de Justicia de la Nación tiene un tránsito hacia un sistema de precedentes, lo cual requiere un fundamento
de administración de conocimiento, gobierno de datos que apuntale su correcta instrumentación en lo que diversos órganos en distintas partes del mundo denominan justicia
digital.
Los abogados emplean precedentes citados en sus argumentos legales para respaldar su interpretación de la ley o su posición en un caso; las redes de citación
pueden ayudar a encontrar precedentes sólidos que
refuercen los argumentos legales, principalmente por sus criterios.
En
materia de líneas
jurisprudenciales, las redes de citación
pueden utilizarse como herramienta de investigación para buscar, identificar y analizar decisiones judiciales relacionadas con un
tema específico del derecho. Esto con el resultado de facilitar la recopilación
de información relevante para casos y
argumentos legales, al habilitar la identificación de patrones,
evolución y tendencias en la jurisprudencia; así como brindar la coherencia y la validez
de criterios y argumentos, asimismo,
al mostrar cómo los tribunales
han aplicado la ley en casos anteriores, las redes de citación pueden promover la transparencia en la aplicación de la ley y permitir que las partes interesadas comprendan mejor
la interpretación de la ley.
3.3.
Referencias de empleo de redes de citación a nivel mundial
Las redes de citación en los procesos jurisdiccionales son utilizadas en varios países, especialmente aquellos con sistemas
jurídicos basados en el common law; no
obstante, también están ganando terreno en sistemas de derecho civil.
Las redes de citación son
fundamentales en el sistema jurídico de los
Estados Unidos, donde
las decisiones de cortes superiores establecen precedentes vinculantes para las cortes inferiores. Por su historia y referencia
en el Reino Unido también son una parte esencial del sistema jurídico, en particular para las decisiones de la Corte Suprema y las Cortes de Apelación. Derivado de la historia de colonización, en Canadá
y Australia siguen un modelo similar al del Reino Unido, donde las decisiones judiciales previas
juegan un papel crucial en la formación de la jurisprudencia.
Un
caso interesante es el de la India,
dado que tiene
una mezcla de common law y derecho civil, pero las redes de citación
de casos anteriores son una práctica estándar en su sistema judicial.
México, como se señaló previamente,
a partir de la Reforma Constitucional de 2021 ha comenzado a integrar elementos para transitar al uso de
precedentes y, por ende, de redes de citación, que son y serán un elemento sustantivo.
Francia y Alemania, que se basan en
códigos escritos y no necesariamente en precedentes, han mostrado un creciente
interés en las bases de datos de jurisprudencia, que funcionan como redes de citación.
En España, cuyo sistema es
predominantemente de derecho civil, hay un creciente
uso de bases de datos jurídicas que permiten la consulta
de precedentes y jurisprudencia.
En Colombia, por su avance con el
precedente como fuente formal de derecho, se planteó un problema al sistema legal dispuesto por la Constitución colombiana de 1991. Pero además en Ecuador a partir del 2009 y en Bolivia del 2012 consideran al precedente constitucional, para lo que las redes de citación pueden ser elementos que coadyuven como referencia para labores sustantivas, aunque algunos sistemas de precedentes están
basados en lexicones (Marín, 2020).
Con el progreso tecnológico y la globalización del derecho, las redes de citación se tornan más comunes a nivel mundial, incluso en países con sistemas
de derecho civil; las bases de datos en línea y las herramientas de búsqueda de jurisprudencia han
facilitado el acceso a las decisiones judiciales anteriores, hecho que ha
permitido a los profesionales del derecho
en muchos países utilizar estos modelos incipientes de redes en su práctica
legal (López, 2000).
Como un proceso endógeno de
creación de derecho, si bien puede considerarse que el modelo tradicional de México de acercarse a los criterios a través de tesis, y ahora migrar a las sentencias como fuentes de derecho, convierte en relevante y urgente contar con una adecuada AC, que coadyuve a las redes de
citación, lo cual habilitaría que la jurisprudencia
misma, las líneas jurisprudenciales, los precedentes aceleren la resolución judicial, en México
e incluso
a nivel
interamericano (García e Islas,
2021, pp. 154, 308, 396397).
3.4.
El valor de
considerar las redes de citación y la administración del conocimiento como
apoyo en la labor de los juzgadores
La
permanente evolución del derecho, aunada
con la toma de decisiones judiciales son componentes primarios de un sistema legal; en su rol de interpretación y aplicación de la ley, la precisión de las decisiones de
los juzgadores es cardinal para mantener la confianza en el sistema.
Ante la incorporación de la IA como
instrumento de apoyo para el juzgador, herramientas como las redes de citación
y la AC están demostrando ser acervos valiosos para que los jueces en su
búsqueda de resol ver decisiones fundamentadas hallen rápidamente los
ordenamientos o elementos necesarios para resolver y argumentar lo
correspondiente.
Dentro de la labor de un operador jurisdiccional está la identificación de precedentes y jurisprudencia relevante; la
consistencia en la aplicación
de la ley es esencial para la justicia y la confiabilidad del sistema legal; es
por esto que las redes de citación y la AC pueden facilitar a los juzgadores acceder
de manera rápida y precisa
a casos y decisiones judiciales anteriores que son pertinentes para el asunto en cuestión; además, la capacidad de identificar precedentes sólidos y aplicarlos adecuadamente en casos similares contribuye a la coherencia, la pertinencia y la equidad en las decisiones judiciales (Janečeck et al., 2021).
La toma de decisiones judiciales se basa en una comprensión completa de la ley y los hechos relevantes, las redes de citación y la AC pueden proporcionar a los juzgadores acceso eficiente a documentos
legales, resoluciones y doctrina relevante, lo que ahorra tiempo en la investigación y la proyección, en el acceso a la
información más actualizada y pertinente en sus áreas
de práctica, de manera oportuna
y precisa, coadyuvando en la
calidad de las decisiones judiciales.
La eficiencia es otro aspecto importante de la toma de decisiones judiciales, los tribunales se enfrentan a cargas
de trabajo abrumadoras, los operadores jurisdiccionales deben ser capaces de analizar rápidamente
la información y llegar a decisiones justas. Las redes de citación y la
AC pueden abreviar el proceso
de investigación
jurídica al proporcionar a los
jueces acceso a un vasto conjunto de recursos legales organizados de manera eficiente
y coherente. Ello permitiría que los jueces dediquen
más tiempo a la deliberación y el análisis
de los argumentos presentados
en un caso, lo que conduciría a una toma de decisiones más cuidadosa y fundamentada.
A
medida que la IA se vuelve más avanzada en el ámbito
legal, los jueces deben
estar preparados para evaluar y comprender los resultados
generados por sistemas de IA, como los posibles sistemas informáticos de pronóstico de resoluciones
judiciales. Las redes de citación y la AC pueden ayudar a los jueces a adquirir una comprensión sólida de las fuentes de datos y las metodologías utilizadas por la IA en la toma de
decisiones legales; esto les permite abordar con confianza los desafíos planteados por la IA y garantizar que las decisiones judiciales sean justas y fundamentadas (Janečeck et al., 2021).
La carencia transversal latente de AC del conocimiento jurídico, vinculante con los criterios
de las resoluciones, puede contener
y generar demoras en la actualización de las citaciones, y
aparenta que dichas redes de citación pueden no reflejar oportunamente
cambios importantes en la jurisprudencia, si bien
operativamente pueden contar
con un
rubro, una narración de hechos, la justificación, el criterio jurídico de
respuesta al problema planteado al órgano jurisdiccional, así como los datos de identificación del asunto, facilita la publicidad, la digitalización y el acceso al recurso.
Asimismo, si no se proporciona el contexto sobre cómo se relacionan los casos o las decisiones
judiciales entre sí, puede dificultar
la comprensión completa de su
importancia y su relevancia; además de que no todos los órganos generan jurisprudencia, por lo que las citaciones pueden circular entre un grupo
pequeño de autores o tribunales, lo cual puede reforzar
puntos de vista específicos y reducir la diversidad de perspectivas en la
jurisprudencia (Janečeck et al., 2021).
Otro argumento
relevante que puede incidir en las redes de citación es
la falta de un gobierno
de datos que dé uniformidad en los estándares de citación, incluso de
integración de precedentes, dado que en diferentes jurisdicciones y sistemas
legales pueden existir
estándares de citación distintos, lo que dificulta la
comparación y el análisis automatizado de la jurisprudencia a nivel internacional. Lo anterior genera, de manera involuntaria, una vulnerabilidad para las redes de
citación, ya que pueden manipularse o usarse de manera aparente para
respaldar argumentos o interpretaciones
erróneas de la jurisprudencia.
A
continuación se muestra
un ejemplo del resultado de una consulta
de los términos «derechos humanos», «precedente seminal» y «control
difuso» al modelo del sistema
ADSA para generar
una red de citación. El sistema contiene jurisprudencia en
versión pública de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, correspondiente a
la décima y undécima época, donde se trazan las citaciones relevantes a partir
de las entidades terminológicas que se consultaron, que brindó como resultado
la Contra dicción de Tesis 293/2011.
Figura 1
Ejemplo de red de citación, Contradicción de Tesis 293/2011
Nota. Elaborada a partir del modelo ADSA.
4. LA
ADMINISTRACIÓN DEL CONOCIMIENTO COMO HERRAMIENTA TRANSFORMADORA MEJORANDO LAS REDES DE CITACIÓN
La
evolución tecnológica y la creciente complejidad de los sistemas lega les han hecho que la AC sea
esencial para la eficiencia y la fundamentación en la toma de decisiones
(Osborne, 2004). Las redes de citación son una
herramienta valiosa en la búsqueda
y el análisis de la jurisprudencia
y los precedentes legales.
Como disciplina la AC tiene
origen reconocido a partir de lo
publicado en el libro World brain, de Herbert G. Wells (1938,
p. 71), quien desarrolló el concepto de un sistema de
información global que serviría como fuente unificada de conocimiento para todo el mundo. Nonaka y Takeuchi
(1995) son los autores más reconocidos en materia
de AC, sustentados en su propuesta y concepto de conocimiento organizacional; no obstante, la interacción que corresponde con este artículo se alinea más al trabajo de Nonaka (1994), con su
modelo de socialización, exteriorización, combinación e interiorización del
conocimiento, conocido como modelo SECI, el cual busca hacer que el
conocimiento tácito se transforme en algo explícito, documentado, que pueda ser replicado
y empleado por más personas; así como con su propuesta
para la administración y la gestión en la creación del conocimiento a partir del saber cómo o experiencia de las personas, i. e., su aproximación
tácita, en aras de documentarlo para
innovar (Nonaka, 1990).
La
AC permite a los especialistas del derecho identificar y gestionar
eficazmente las citas
relevantes en la jurisprudencia; lo que significa que los abogados y los juzgadores pueden concentrarse en los
precedentes más importantes y pertinentes en lugar de verse abrumados por
cantidad de decisiones judiciales. Entonces, identificar las citas
más influyen tes y aplicables al caso concreto
es esencial para la construcción de redes de citación sólidas.
La AC mediante el empleo de
unidades de conocimiento facilita la categorización y la organización de las
citas legales por criterios y temas específicos dentro de las tesis, las sentencias, los
precedentes mismos, considerando los votos; debido
a lo cual los jurisconsultos y los operado res pueden acceder de manera eficiente a precedentes relacionados con un área particular del derecho, con el beneficio
de ahorrar tiempo en la investigación
legal, ello también coadyuva a que los argumentos y las estrategias estén
respaldados por decisiones judiciales relevantes.
Los sistemas de resguardo informático de información suelen tener una aproximación a la AC al
implementarse normalmente mediante bases de datos relacionales, las cuales identifican con llaves las relaciones
que un documento tiene para recuperar las consultas de manera rápida; un ejemplo es el número de
registro digital de una jurisprudencia del Semanario Judicial de la Federación.
El abogado comprende que la jurisprudencia es dinámica y que está en constante evolución como fuente formal del derecho, de modo que la AC puede establecer o fundar un adecuado sistema de
seguimiento y actualización constante de las citas legales; esto garantiza que
las redes de
citación reflejen la jurisprudencia más reciente y que las decisiones judiciales antiguas, superadas o irrelevantes se eliminen o se señalen como obsoletas.
La actualización continua es
esencial para mantener la relevancia y la precisión de las redes
de citación, por lo que la administración de conocimiento se puede ver sumamente beneficiada y fortalecida
si se cuenta con un gobierno de datos, el cual se refiere a la gestión, la regulación y la supervisión de los datos en una
organización o sistema (Ladley, 2020). En el ámbito jurídico, el gobierno de datos
es esencial para garantizar la integridad, la seguridad y el cumplimiento normativo de la información legal; sin embargo,
no está instrumentado en todos los
órganos de justicia, algunas organizaciones tienen adopciones seminales enfocadas en la clasificación y
el etiquetado adecuado de datos legales
y jurídicos, en establecer políticas de retención de datos para evitar el repudio del dato, particularmente el generado de
manera digital.
La AC permite la organización
sistemática de decisiones judiciales en una base de datos informática, lo que
puede simplificar la búsqueda y la recuperación de jurisprudencia relevante principalmente para los
juzgadores, los operadores jurídicos, los justiciables y los académicos; la capacidad de acceder a decisiones judiciales de manera eficiente es mandatoria para la toma de decisiones
informadas, la fundamentación, la construcción y la motivación
de argumentos
sólidos.
Además se pueden incorporar
herramientas de análisis de datos para identificar patrones y tendencias en la
jurisprudencia, que pueden facilitar y transparentar la detección de cambios en
la interpretación de la ley, criterios, consecuentemente, en la aplicación de
los precedentes. Esto es valioso, en especial, para adaptarse a las evoluciones sociales, legales y garantizar que las estrategias legales estén actualizadas con res pecto de las
decisiones judiciales, leyes, regulaciones, doctrina y demás documentos académicos, en un
sistema coherente y accesible (Fowler et al., 2017).
La AC se ha convertido en una
herramienta transformadora en el ámbito legal, que en algunos órganos ha
permitido mejorar las redes de citación y su aplicación en el estudio del
precedente jurídico; asimismo, ha
fortalecido el gobierno de datos y facilitado la sistematización de
jurisprudencia. Por ello la capacidad
de identificar y gestionar citas relevantes,
clasificar y etiquetar datos, establecer políticas de retención y
garantizar el cumplimiento normativo son elementos esenciales de un sistema
legal eficaz y confiable.
5.
DISCUSIÓN
La AC aplicada en las redes de citación permite consolidar y sintetizar la vasta cantidad de información jurídica, que puede
colaborar en determinar la evolución del criterio, lo que resulta esencial para
mantener la coherencia y la continuidad del derecho, en sistemas basados
en el precedente judicial, como lo es el common law. Esta coherencia es fundamental
para abonar que las decisiones judiciales sean pronosticables, transparentes y justas.
La disponibilidad y la
accesibilidad de las redes de citación gestionadas empoderan a los juzgadores y
los operadores jurídicos al proporcionarles los recursos necesarios para tomar
decisiones informadas, bajo el contexto explícito de las cortes, especialmente
en las constitucionales, lo que facilita la interpretación informada y
contextual de la ley.
Las redes de citación no son estáticas, reflejan la evolución del pensamiento
y la práctica jurídica, la administración efectiva del cono cimiento permite no solo entender
el estado actual del derecho, sino también rastrear su desarrollo y sus tendencias,
facilitan así una evolución más informada y adaptativa del sistema legal, de su
línea jurisprudencial como ejemplo.
La
etapa actual de procesamiento digital
ha traído consigo
desafíos y oportunidades en la AC jurídico, las tecnologías como la IA y los datos
masivos ofrecen medios innovadores para manejar grandes volúmenes de datos
jurídicos; sin embargo, esto también plantea cuestiones de pre cisión, sesgo y seguridad de los datos que deben abordarse cuidadosamente, los cuales se basan en modelos de conocimiento completos o al menos en unidades de conocimiento y entidades de
información con reglas de negocio que deben ser accionables; elementos
fundamentales para el empleo
de IA y otras herramientas tecnológicas para el adecuado
desarrollo del legaltech.
La
AC en las redes de citación también
desempeña un papel crucial
en la formación jurídica, toda vez que educar a los futuros profesionales del derecho en la navegación y la
utilización efectiva de estas redes es esencial para garantizar que continúen siendo
herramientas relevantes y efectivas, es indispensable en la
práctica moderna del derecho.
Las redes de citación conforman
una aplicación más coherente y justa del precedente judicial, facilitan la toma de decisiones informadas y respaldan la evolución continua del derecho.
Los desafíos, especialmente en el contexto de la rápida evolución tecnológica, son significativos, las oportunidades
para mejorar y revolucionar la práctica legal son igualmente amplias. A medida que avanzamos
hacia un futuro cada vez más digitalizado, la habilidad para gestionar y
utilizar efectivamente el conocimiento jurídico
será cada vez más valiosa, no solo para los profesionales del derecho, sino
para la integridad y la eficacia del sistema de justicia en su conjunto.
Una aplicación sustancial de la AC en el ámbito jurídico
es la integración orgánica de las redes de
citación, de la evolución de líneas jurisprudenciales para integrar el precedente judicial de manera sencilla y visual para el juzgador
u operador jurídico, a partir de consultas en lenguaje
natural tipo caja de buscador de internet. Ello resulta en abonar sobre las decisiones judiciales, para que
estas además de justas, consistentes y fundamentadas sean expeditas; y coadyuvar para mantener
la
confianza en el sistema judicial, la protección de los derechos y la justicia
de los ciudadanos. La combinación de la experiencia humana
y las herramientas técnicas y
tecnológicas puede conducir a un sistema judicial digital contemporáneo
eficiente y equitativo.
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Recibido:
24/5/2024
Revisado:
16/8/2024
Aceptado:
10/12/2024
Publicado
en línea: 28/12/2024
Financiamiento
Autofinanciado.
Conflicto de intereses
El autor declara no tener conflicto de intereses.
Contribución de autoría
Concepción, diseño, análisis e interpretación de datos; redacción y revisión crítica del artículo; aprobación final de la versión que se publicará.
Agradecimientos
El autor agradece los comentarios y la
orientación brindados por la Mtra. Guadalupe Juárez Quezada, la Dra. Alejandra Martínez Verástegui, la Mtra. Martha
Malanche Gómez y el Dr. Jorge Angel Chávez Descalzi.
Biografía del autor
Daniel Trejo Medina es catedrático de la UNAM, el ITAM y UNLA de México, así como profesor invitado
en Francia, Colombia, Canadá y El Salvador. Ingeniero en computación y doctor en Ciencias con mención honorífica por la UNAM, MBA por la EBC, con estudios de Derecho por la UVM, doctorado en Administración por la
Universidad Anáhuac, diplomado en Derechos
Humanos por la SCJN. Ha colaborado
como director en empresas de Latinoamérica, Estados
Unidos
y Europa; asimismo,
ha sido funcionario de la SCJN.
Investigador visitante del
Centro de Estudios Constitucionales de la SCJN. Autor de diversos artículos y libros en materias vinculadas con tecnologías, gobierno de datos, legaltech y analíticos aplicados.
Correspondencia